科大國創:國元證券股份有限公司關於公司2016年持續督導培訓情況的報告 查看PDF原文

國元證券股份有限公司關於科大國創軟體股份有限公司 2016年持續督導培訓情況的報告 國元證券股份有限公司(以下簡稱「保薦機構」)作為科大國創軟體股份有限公司(以下簡稱「科大國創」或「公司」)首次公開發行股票並在創業板上市的保薦機構。根據《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》的要求,委派本保薦機構保薦代表人以及持續督導項目組成員對科大國創部分人員進行了培訓。現將培訓情況報告如下:
一、培訓基本情況 1、培訓時間:2016年12月13日 2、授課人員:胡偉 3、參加培訓人員:科大國創董事、監事、高級管理人員和部分中層管理人員 4、培訓方式:現場授課 5、培訓主題:創業板上市公司董事、監事及高級管理人員股票買賣行為規範 二、培訓主要內容
本次培訓主要內容是解讀創業板上市公司董事、監事及高級管理人員股票買賣行為相關的法律法規,包括結合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》、《關於進一步規範創業板上市公司董事、監事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》、《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》、《上市公司收購管理辦法》等法律法規,對董事、監事和高級管理人員買賣上市公司股票的規範流程進行了講解,對短線交易、敏感期買賣、內幕交易、超比例增減持及違反承諾減持等違規交易行為進行了重點分析,同時對近期發生的重大違規交易案例進行了剖析,並結合科大國創的實際情況對培訓對象的疑問進行了解答。
三、培訓總結 本次培訓得到了科大國創的積極配合,全體參與培訓人員均進行了認真深入學習並進行了交流溝通。通過本次培訓,科大國創董事、監事、高級管理人員和部分中層管理人員加強了關於股票買賣行為規範的認識,促使上述對象增強法制觀念和誠信意識,進一步理解其在合規交易、信息披露等方面所應承擔的責任和義務,達到了預期目標,取得了較好的效果。
(此頁無正文,為《國元證券股份有限公司關於科大國創軟體股份有限公司2016年持續督導培訓情況的報告》之簽章頁) 保薦代表人簽名: 胡偉 戚科仁 國元證券股份有限公司 2016年12月21日